Przejdź do treści

Usługi powiernicze

Bank Handlowy w Warszawie S.A., działający pod marką Citi Handlowy, świadczy usługi powiernictwa papierów wartościowych na rynkach kapitałowych w kraju i zagranicą.

trade-hero

Naszym Klientom zapewniamy właściwą kontrolę nad zrozumieniem zasad funkcjonowania systemów depozytowo-rozrachunkowych oraz redukcję ryzyka związanego z rozrachunkiem transakcji w krajowym i transgranicznym obrocie papierami wartościowymi. Klientami Banku są inwestorzy instytucjonalni, pośrednicy finansowi, a także emitenci korzystający z usług powierniczych Citi Handlowy poprzez sieć oddziałów i spółek powiązanych grupy Citi w ponad 60 krajach świata. Obszar biznesowy usług powierniczych w grupie Citi należy do największych w skali światowej banków powierniczych, które przechowują zagraniczne aktywa na rzecz Klientów.

Likwidacja Funduszu

Bank Handlowy w Warszawie S.A. działający pod marką Citi Handlowy oferuje usługi powiernictwa papierów wartościowych już od 1992 roku. Ówczesny Citibank (Poland) S.A. był pierwszym bankiem w Polsce, który zaoferował usługi powiernicze jako produkt odrębny, komplementarny w stosunku do usług maklerskich. Citi Handlowy, działając w ramach globalnej sieci usług powiernictwa papierów wartościowych, stał się liderem polskiego rynku.

  • Citi Handlowy jest inicjatorem działań mających na celu rozwój i poprawę zasad funkcjonowania polskiego rynku kapitałowego, między innymi, poprzez wieloletnie przewodniczenie pracom Rady Banków Depozytariuszy przy Związku Banków Polskich.
  • Citi Handlowy posiada największy udział w polskim rynku usług powierniczych, przekraczający poziom 40% pod względem wartości aktywów przechowywanych oraz liczby i wartości transakcji na papierach wartościowych Klientów będących przedmiotem rozrachunku (opracowanie własne).
  • Naszymi Klientami są głównie zagraniczne i krajowe instytucje finansowe m.in. globalne banki powiernicze, międzynarodowe firmy inwestycyjne, banki inwestycyjne, towarzystwa ubezpieczeniowe, fundusze powiernicze, inwestycyjne i emerytalne.
  • Misją Citi Handlowy jest oferowanie usług na najwyższym poziomie poprzez zapewnienie bezpiecznego przechowywania aktywów naszych Klientów i terminowego rozliczania i rozrachunku ich transakcji.
  • Zatrudniamy wysoko wykwalifikowaną kadrę, ciągle doskonalimy poziom oferowanych usług, a także rozszerzamy gamę produktów proponowanych naszym Klientom.

 

W ramach pakietu usług powiernictwa Citi Handlowy zapewnia m.in.:

  • otwieranie i prowadzenie rachunków bankowych, rachunków papierów wartościowych i rachunków zbiorczych,
  • prowadzenie ewidencji papierów wartościowych,
  • rozrachunek i rozliczanie transakcji kupna/sprzedaży papierów wartościowych,
  • dostarczanie potwierdzeń i wyciągów z rachunku bankowego i rachunku papierów wartościowych,
  • obsługę operacji na papierach wartościowych i wykonywania praw z papierów wartościowych,
  • usługi powiernicze na rynkach zagranicznych.

Bank Handlowy w Warszawie S.A., działający pod marką Citi Handlowy, pełni funkcję banku depozytariusza krajowych funduszy inwestycyjnych od 1996 roku. Od 1998 roku Bank świadczy usługi depozytariusza otwartych funduszy emerytalnych, a od 2012 roku - również dobrowolnych funduszy emerytalnych. Citi Handlowy współpracuje z największymi uczestnikami rynku funduszy inwestycyjnych i emerytalnych. Obecnie pod względem wartości przechowywanych aktywów oraz liczby obsługiwanych funduszy Bank należy do ścisłej czołówki krajowych banków depozytariuszy (opracowanie własne). Przedstawiciele Citi Handlowy biorą aktywny udział w pracach różnych instytucji, w tym instytucji nadzorczych i organizacji rynkowych, mających na celu opracowanie regulacji i dobrych praktyk na rynku kapitałowym.

Usługi banku depozytariusza oferowane są łącznie z usługami powiernictwa papierów wartościowych.

 W ramach usług banku depozytariusza oferowanych łącznie z usługami powiernictwa wykonujemy następujące czynności:

  • prowadzenie rejestru aktywów funduszy zapisanych na odpowiednich rachunkach i przechowywanych przez Citi Handlowy lub inne podmioty do tego upoważnione,
  • weryfikacja poprawności wyliczania wartości aktywów netto funduszy,
  • zapewnienie, aby umowy dotyczące kupna/sprzedaży aktywów funduszy były zgodne z przepisami prawa i statutami poszczególnych funduszy,
  • wykonywanie poleceń funduszy, o ile nie są sprzeczne z przepisami prawa, statutami poszczególnych funduszy i nie zagrażają bezpieczeństwu przechowywanych aktywów funduszy,
  • zapewnienie, aby aktywa funduszy były inwestowane zgodnie z przepisami prawa i statutami poszczególnych funduszy,
  • zapewnienie terminowego rozliczania umów dotyczących aktywów funduszy i umów z członkami/uczestnikami funduszy.
REKLAMACJE
DĄŻYMY DO ZAPEWNIENIA NAJWYŻSZEGO STANDARDU OBSŁUGI KLIENTÓW

Pion Powiernictwa Papierów Wartościowych w banku Citi Handlowy (Bank) dąży do zapewnienia najwyższego standardu obsługi Klientów. Dokładamy starań aby wszystkie proponowane przez nas rozwiązania były dla Państwa satysfakcjonujące.


Jednocześnie pragniemy poinformować, że wszelkie uwagi dotyczące oferowanych przez nas usług i produktów można zgłaszać w poniższej formie. Informacje od naszych Klientów są dla nas niezwykle cenne, ponieważ pozwalają na poprawę i dostosowywanie sposobu działania do Państwa oczekiwań.

ZASADY WNOSZENIA I ROZPATRYWANIA REKLAMACJI PRZEZ KLIENTÓW PIONU POWIERNICTWA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH:
  • Wszelkie zastrzeżenia dotyczące działalności lub usług świadczonych przez Pion Powiernictwa Papierów Wartościowych mogą być składane:
    • W formie elektronicznej (e-mail, za pośrednictwem serwisu bankowości elektronicznej)
    • telefonicznie bezpośrednio u dedykowanego Doradcy lub opiekuna Klienta.
    • osobiście w trakcie wizyty Klienta w oddziale Banku
    • pisemnie (osobiście lub drogą pocztową).
  • Składając reklamację pisemną Klient powinien podać dane umożliwiające identyfikację podmiotu: nazwa Klienta, numer rachunku Klienta, datę rozliczenia transakcji (datę wykonania dyspozycji), której dotyczy reklamacja, szczegółowy opis stanu faktycznego oraz roszczenia. Rekomendowane jest zaadresowanie reklamacji na Pion Powiernictwa Papierów Wartościowych.
  • Najpóźniej w następnym dniu roboczym od dnia otrzymania reklamacji, Bank potwierdza Klientowi fakt otrzymania reklamacji oraz informację do kiedy reklamacja zostanie rozpatrzona.
  • Odpowiedź na reklamacje powinna być udzielona w formie właściwej dla sposobu otrzymania skargi. Klientowi będącemu osobą fizyczną odpowiedź udzielana jest w formie papierowej lub za pomocą innego trwałego nośnika informacji. Na wniosek Klienta odpowiedź może być udzielona za pośrednictwem poczty elektronicznej.
  • Odpowiedzi na złożone reklamacje są udzielane niezwłocznie, jednak nie później niż w terminie 14 dni od dnia otrzymania reklamacji. W szczególnie skomplikowanych sytuacjach termin udzielenia odpowiedzi może zostać wydłużony. W tym przypadku Klient powinien otrzymać powiadomienie o wydłużonym czasie rozpatrywania reklamacji wraz z uzasadnieniem przyczyny braku możliwości udzielenia odpowiedzi w terminie oraz wskazaniem okoliczności, które muszą zostać wyjaśnione oraz wskazaniem terminu udzielenia odpowiedzi nie dłuższego niż 60 dni od dnia otrzymania reklamacji.
  • Bank informuje, że działalność Banku podlega nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego.
  • W przypadku nieuwzględnienia roszczeń wynikających z reklamacji Klienta będącego osobą fizyczną, Bank odpowiadając na reklamację informuje o możliwości wystąpienia z wnioskiem do Rzecznika Finansowego o rozpatrzenie sprawy na zasadach określonych w ustawie z dnia 5 sierpnia 2015r. o rozpatrywaniu reklamacji przez podmioty rynku finansowego i o Rzeczniku Finansowym oraz możliwości skorzystania z postępowania polubownego przed Sądem Polubownym przy KNF, zgodnie z jego regulaminem, a także wystąpienia z powództwem do sądu powszechnego.
  • w przypadku Klienta Korporacyjnego – Bank informuje o możliwości skorzystania z postępowania polubownego przed Sądem Polubownym przy KNF zgodnie z jego regulaminem, a także możliwości wystąpienia z powództwem do sądu powszechnego.

Jako uczestnik Centralnego Depozytu Papierów Wartościowych (CDPW) w Europejskim Obszarze Gospodarczym (EOG), Bank Handlowy w Warszawie S.A. zobowiązany jest, aby zgodnie z Rozporządzeniem o Centralnych Depozytach Papierów Wartościowych (CSDR) ujawniać publicznie poziomy ochrony i koszty związane z różnymi poziomami segregacji w odniesieniu do papierów wartościowych, które są bezpośrednio rejestrowane dla klientów w CDPW w EOG.

Zgodnie z Artykułem 38 (6) CSDR, szczegóły dotyczące poziomów ochrony, związanych z różnymi poziomami segregacji, dostępne są pod następującym linkiem: Art. 38.6 CSDR - ujawnienie poziomów ochrony związanych z różnymi poziomami segregacji - dokument w języku angielskim.

Ponadto, zgodnie z Artykułem 38 (6) CSDR, szczegóły dotyczące kosztów związanych z różnymi poziomami segregacji, można znaleźć pod następującym linkiem: Art. 38 CSDR - ujawnienie kosztów związanych z różnymi poziomami segregacji - dokument w języku angielskim.

Należy pamiętać, że aktualizacje przedmiotowych dokumentów zostaną opublikowane na niniejszej stronie internetowej.

Warunki obsługi identyfikacji akcjonariuszy oraz uczestników funduszu inwestycyjnego zamkniętego, o której mowa w Dziale III A ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Ustawa) oraz identyfikacji uczestników funduszu inwestycyjnego zamkniętego, o której mowa w Artykule 123a-e ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (Ustawa FI) przez Pion Powiernictwa Papierów Wartościowych w Banku Handlowym w Warszawie S.A. („Bank”) w sytuacji, gdy spółka giełdowa, fundusz inwestycyjny zamknięty lub towarzystwo funduszy inwestycyjnych zwraca się z wnioskiem bezpośrednio do Banku.

  • Wniosek powinien być złożony przez spółkę na adres e-mail corp.actpoland@citi.com
  • Oryginał wniosku powinien być przesłany pocztą na adres: Bank Handlowy w Warszawie S.A., Departament Operacji Powierniczych, Senatorska 16, 00-923 Warszawa
  • Wniosek musi być zgodny z Ustawą FI lub odpowiednio Ustawą, zawierać wszystkie informacje wymagane Ustawą FI lub odpowiednio Ustawą oraz Rozporządzeniem Wykonawczym Komisji (UE) 2018/1212 (Rozporządzenie), a także być przesłany w formacie określonym przez to Rozporządzenie.
  • Zasady określone w Ustawie FI lub odpowiednio Ustawie odnośnie przekazania wniosku funduszu inwestycyjnego zamkniętego, towarzystwa funduszy inwestycyjnych lub odpowiednio spółki giełdowej do Krajowego Depozytu stosują się odpowiednio do wniosków przekazywanych do Banku.
  • Wniosek musi być podpisany przez osoby upoważnione do reprezentowania funduszu inwestycyjnego zamkniętego, towarzystwa funduszy inwestycyjnych lub odpowiednio spółki giełdowej. Do wniosku muszą być załączone notarialnie poświadczone odpisy pełnomocnictw osób, o ile wniosek podpisali pełnomocnicy spółki, oraz notarialnie poświadczone wzory podpisów osób, które wniosek podpisały.
  • Wnioski, które nie będą spełniały warunków określonych w niniejszym dokumencie, nie będą obsługiwane przez Bank.
  • Obsługa wniosku rozpocznie się po otrzymaniu przez Bank kompletu wymaganych dokumentów, jak określono w niniejszym dokumencie oraz po uiszczeniu przez spółkę opłaty określonej przez Bank, przekazanej funduszowi inwestycyjnemu zamkniętemu, towarzystwu funduszy inwestycyjnych lub odpowiednio spółce giełdowej w wiadomości e-mail, będącej odpowiedzią na wniosek złożony tą drogą.
  • Za każdy wniosek funduszu inwestycyjnego zamkniętego, towarzystwa funduszy inwestycyjnych lub odpowiednio wniosek spółki giełdowej Bank naliczy opłatę, która będzie wielokrotnością liczby rachunków, na których znajdują się certyfikaty inwestycyjne lub odpowiednio akcje spółki giełdowej i stawki 50 PLN, jednak nie mniej niż 9 500 PLN za wniosek.
  • W sprawach nieuregulowanych w niniejszym dokumencie mają zastosowanie lub odpowiednie zastosowanie przepisy określone w Ustawie, Rozporządzeniu oraz w Dyrektywie 2007/36/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 11 lipca 2007 roku.

W dniu 3 września 2020 r. weszła w życie Druga Dyrektywa o Prawach Akcjonariuszy (Shareholder Rights Directive II – „SRDII”), zaś 30 maja 2024 r. przepisy Artykułów 123a-123e ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi („Ustawa FI”). Na podstawie Artykułu 3d dyrektywy (Dyrektywa UE 2007/36/WE, zmieniona Dyrektywą UE 2017/828) oraz Artykułu 123d Ustawy FI, Citi Handlowy ujawnia standardowe opłaty pobierane z tytułu świadczonych usług powierniczych w zakresie, w jakim Citi Handlowy działa jako „pośrednik” zgodnie z SRDII, Ustawą FI oraz dotyczy to świadczenia usług w stosunku do akcji lub certyfikatów inwestycyjnych funduszy inwestycyjnych zamkniętych, które zarówno zostały dopuszczone do obrotu na rynku w Polsce lub Europejskim Obszarze Gospodarczym (EOG), jak i zostały wyemitowane przez emitenta mającego siedzibę w Polsce lub w państwie należącym do EOG.
Usługi te obejmują:

  • identyfikację akcjonariuszy oraz identyfikację uczestników funduszu inwestycyjnego zamkniętego;
  • wykonywanie prawa głosu przez pełnomocnika; oraz
  • zdarzenia korporacyjne.

 

Zgodnie z SRDII oraz Ustawą FI, standardowe opłaty pobierane za świadczenie usług powierniczych znajdą Państwo pod linkiem.